河南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)河南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)
暫行規(guī)定的通知
豫政辦〔2022〕46號(hào)
各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣(市)人民政府,省人民政府各部門(mén):
《河南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
2022年8月25日
河南省國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有金融資本管理、明確出資人職責(zé),根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2019〕49號(hào))、《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)》(豫發(fā)〔2019〕5號(hào))等有關(guān)要求,結(jié)合本省實(shí)際,制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱國(guó)有金融資本是指全省各級(jí)政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益。憑借政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益,納入國(guó)有金融資本管理范圍,法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及地方金融類資產(chǎn)交易場(chǎng)所等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
第三條 按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,省財(cái)政廳根據(jù)省政府授權(quán),集中統(tǒng)一履行省本級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。市、縣級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán),集中統(tǒng)一履行本級(jí)國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。
第四條 財(cái)政部門(mén)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)監(jiān)管,重點(diǎn)做好布局國(guó)有金融資本、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全等工作,對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和按照干部管理權(quán)限、《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)規(guī)定選擇管理者等出資人權(quán)利。
第五條 各級(jí)政府出資的金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu)依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán),承擔(dān)國(guó)有金融資本保值增值責(zé)任,依法接受金融監(jiān)管部門(mén)的行業(yè)監(jiān)管。財(cái)政部門(mén)除履行出資人職責(zé)外,不得干預(yù)金融機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界,建立管理權(quán)責(zé)清單,以市場(chǎng)化、法治化方式履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。各級(jí)政府、財(cái)政部門(mén)不得干預(yù)金融監(jiān)管部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)管。
第七條 財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要可分級(jí)分類委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本,發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用。受財(cái)政部門(mén)委托管理國(guó)有金融資本的部門(mén)、機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱受托人),按照受托權(quán)限管理國(guó)有金融資本,財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)建立本級(jí)國(guó)有金融資本直接管理、間接管理名錄并動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第八條 國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)(含國(guó)有實(shí)際控制,下同)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮黨委(黨組)的領(lǐng)導(dǎo)作用。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)黨委(黨組)負(fù)責(zé)把方向、管大局、保落實(shí),重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè),健全黨建工作責(zé)任制,切實(shí)落實(shí)從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。
第二章 出資人與受托人職責(zé)
第九條 財(cái)政部門(mén)作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是:
(一)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及省委、省政府決策部署,分類指導(dǎo)推進(jìn)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革,服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,協(xié)同金融監(jiān)管部門(mén)做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。
(二)組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本基礎(chǔ)管理工作。
(三)負(fù)責(zé)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算管理,組織上交國(guó)有金融資本收益。
(四)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé),維護(hù)所有者權(quán)益,以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
(五)按照公司治理程序,制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程,依法選派董事、監(jiān)事,委派股東代表參與股東(大)會(huì)。
(六)通過(guò)法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核,根據(jù)考核結(jié)果對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)懲。負(fù)責(zé)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管,完善激勵(lì)約束機(jī)制。
(七)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本保值增值。
(八)強(qiáng)化國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管,建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)體系。
(九)委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本,督促國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國(guó)有金融資本管理制度,并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
(十)履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級(jí)政府交辦事項(xiàng)。
第十條 財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是:
(一)服務(wù)國(guó)家、地方戰(zhàn)略,執(zhí)行國(guó)家、地方金融法規(guī)政策,統(tǒng)籌優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制,推動(dòng)國(guó)有金融資本向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)計(jì)民生及省委、省政府確定的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。
(二)健全國(guó)有金融資本形態(tài)轉(zhuǎn)換、合理流動(dòng)機(jī)制,充分發(fā)揮國(guó)有金融資本在地方金融領(lǐng)域的主力軍作用,保持對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。
(三)發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用,探索有效的國(guó)有金融資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現(xiàn)方式,促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值,嚴(yán)格防范國(guó)有金融資產(chǎn)流失。
(四)推動(dòng)國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系,完善法人治理結(jié)構(gòu),推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。
(五)尊重國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)自主權(quán),依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,配合做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
(六)尊重受托人受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé),不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。
(七)承擔(dān)全口徑國(guó)有金融資本報(bào)告工作。
(八)接受外部監(jiān)督,依法依規(guī)披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況,提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。
第十一條 受托人根據(jù)財(cái)政部門(mén)委托,按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系,落實(shí)統(tǒng)一規(guī)制,管理國(guó)有金融資本,享有以下權(quán)利:
(一)協(xié)同推進(jìn)受托管理的國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)改革,完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。
(二)按照受托權(quán)限和程序,對(duì)受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東權(quán)利。
(三)通過(guò)提名董事、監(jiān)事人選等方式,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。
(四)按照股權(quán)關(guān)系,通過(guò)公司法人治理機(jī)制,向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等,并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。
(五)按照法定程序,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策,維護(hù)出資人合法權(quán)益。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),須經(jīng)本級(jí)政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)財(cái)政部門(mén)同意后報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。
第十二條 受托人管理國(guó)有金融資本的主要義務(wù)是:
(一)按照受托權(quán)責(zé)對(duì)等原則,提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)效率,促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值,指導(dǎo)受托管理的金融機(jī)構(gòu)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),保障金融安全。
(二)落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。
(三)督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任,監(jiān)交其國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)收益。
(四)每半年向財(cái)政部門(mén)報(bào)告受托履行國(guó)有金融資本管理職責(zé),貫徹落實(shí)國(guó)家及省委、省政府戰(zhàn)略和政策目標(biāo)等情況。
(五)接受財(cái)政部門(mén)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考核。
(六)落實(shí)財(cái)政部門(mén)委托的其他事項(xiàng)。
第三章 金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本管理與監(jiān)督
第十三條 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)政策和財(cái)政部統(tǒng)一部署,省財(cái)政廳負(fù)責(zé)制定全省統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度,并組織各級(jí)財(cái)政部門(mén)執(zhí)行。
第十四條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)做好清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等基礎(chǔ)管理工作,依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國(guó)有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的,應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。
第十五條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)實(shí)行全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管,并對(duì)所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子公司,由母公司按照公司治理程序落實(shí)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。
母公司本級(jí)股權(quán)管理及可能導(dǎo)致重點(diǎn)子公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項(xiàng),由財(cái)政部門(mén)履行管理程序。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重點(diǎn)子公司動(dòng)態(tài)名錄,并報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。
第十六條 財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)組織占有國(guó)有金融資本的金融機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記,核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證(表)。
第十七條 財(cái)政部門(mén)依法規(guī)范金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估行為,對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目辦理備案或核準(zhǔn)。
第十八條 財(cái)政部門(mén)對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓履行監(jiān)督管理職責(zé),決定或批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng),審核重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)并報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。
第十九條 財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)編制國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算草案,全面完整反映國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收入、支出情況,加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管,促進(jìn)國(guó)有金融資本合理配置。
第二十條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,建立完善國(guó)有金融資本保值增值指標(biāo)體系,開(kāi)展動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和運(yùn)行分析,全面掌握國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)情況。
第二十一條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作機(jī)制,加強(qiáng)與本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和金融監(jiān)管部門(mén)溝通,依法依規(guī)對(duì)地方國(guó)有金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)有金融資本管理及財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第二十二條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期向本級(jí)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況,接受本級(jí)政府的監(jiān)督和考核。
第二十三條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)向本級(jí)黨委、政府全口徑報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況,并按照法定程序向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告。
第二十四條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)國(guó)有金融資本管理信息公開(kāi),及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)披露國(guó)有金融資本管理制度、運(yùn)營(yíng)績(jī)效和監(jiān)督檢查等情況。
第四章 所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理
第二十五條 財(cái)政部門(mén)及受托人(以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu))依照相關(guān)法律法規(guī)政策,制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程,按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第二十六條 出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表和提名董事、監(jiān)事,并由其參加股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),依法依規(guī)維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。
出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)定期向出資人機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立國(guó)有股權(quán)董事管理制度,強(qiáng)化對(duì)國(guó)有股權(quán)董事的實(shí)質(zhì)化管理,完善激勵(lì)約束和責(zé)任追究機(jī)制。
國(guó)有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)不設(shè)股東會(huì),由出資人機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。出資人機(jī)構(gòu)可授權(quán)金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)。
第二十七條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司治理機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤銷等需由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。
所出資金融機(jī)構(gòu)的股東(大)會(huì)、董事會(huì)決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市、增減注冊(cè)資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈(zèng)、分配利潤(rùn)、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等重大事項(xiàng)時(shí),出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權(quán)。表決意見(jiàn)涉及股權(quán)管理的,應(yīng)當(dāng)事先征得財(cái)政部門(mén)同意。
省財(cái)政廳履行出資人職責(zé)的省屬金融機(jī)構(gòu),由省財(cái)政廳按照重要性原則對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行直接管理或授權(quán)有關(guān)國(guó)有法人股東管理,具體授權(quán)事項(xiàng)和管理程序由省財(cái)政廳確定。市、縣級(jí)財(cái)政部門(mén)要結(jié)合本地實(shí)際,明確其履行出資人職責(zé)的金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理方式。
第二十八條 財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度,完善國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬管理體系。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,確定由其任命的所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范所出資國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障,對(duì)其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。
第二十九條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與出資人考核評(píng)價(jià)、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益及勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(zhǎng)機(jī)制,合理確定金融機(jī)構(gòu)年度工資總額,按照規(guī)定分類對(duì)金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算進(jìn)行核準(zhǔn)或備案,加強(qiáng)對(duì)工資總額預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督,并嚴(yán)格清算預(yù)算執(zhí)行結(jié)果。
第三十條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定指導(dǎo)和監(jiān)督國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)建立企業(yè)年金制度,探索實(shí)施員工持股計(jì)劃。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)及其控股子公司建立企業(yè)年金有關(guān)事宜,應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)審核或備案。
第五章 所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核
第三十一條 出資人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依照相關(guān)法律法規(guī)政策及金融機(jī)構(gòu)章程,完善規(guī)則透明的提名程序,任免或建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)下列人員:
(一)任免國(guó)有獨(dú)資金融企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員。
(二)任免國(guó)有獨(dú)資金融公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事。
(三)向國(guó)有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。
各級(jí)黨委、政府對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的,從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事,依法由職工民主選舉產(chǎn)生。
第三十二條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)擬任命或建議任命的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員人選進(jìn)行嚴(yán)格的資格審核把關(guān)。對(duì)出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求,根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察;考察合格的,按照規(guī)定程序任命或建議任命。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員人選應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的相應(yīng)崗位任職資格要求。
第三十三條 財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)建立健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)所出資金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo),結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系,按照法定程序?qū)ζ淙蚊墓芾碚哌M(jìn)行年度和任期考核,并依據(jù)考核結(jié)果對(duì)管理者進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
第六章 責(zé)任追究
第三十四條 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度,完善責(zé)任倒查機(jī)制,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系。國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部制定的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)政部門(mén)備案。
相關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限,加大對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為的責(zé)任追究力度,綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段,依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)重大損失案件,加大對(duì)未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的失職行為和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)提示處置的瀆職行為的懲戒力度。
第三十五條 出資人機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé),或違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),侵犯其合法權(quán)益,造成國(guó)有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,有權(quán)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第三十六條 國(guó)有及國(guó)有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守,違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé),造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任,有權(quán)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第三十七條 國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法履行具體股東職責(zé),并嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。
第三十八條 各地可結(jié)合本地實(shí)際和管理現(xiàn)狀,依據(jù)本規(guī)定制定履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的具體辦法,報(bào)省財(cái)政廳備案。