《證券期貨違法行為行政處罰辦法》解讀

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文章導讀：《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經2021年7月8日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第5次委務會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。...

《證券期貨違法行為行政處罰辦法》

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第186號

《證券期貨違法行為行政處罰辦法》已經2022年7月8日中國證券監(jiān)督管理委員會2022年第5次委務會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：易會滿

2022年7月14日

附件1：證券期貨違法行為行政處罰辦法

附件2：《證券期貨違法行為行政處罰辦法》立法說明

7月15日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡稱《處罰辦法》），自公布之日起施行?！短幜P辦法》共41條。主要內容包括：

一、明確立案程序和執(zhí)法權限。發(fā)現違法線索，符合相關條件的，應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進一步明確、細化了執(zhí)法權限和措施，包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調查的情形及后果。

二、規(guī)范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求，規(guī)范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。

三、完善查審機制。證監(jiān)會設立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據《行政處罰法》授權，規(guī)定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出，有特殊情況的，經單位負責人批準可延長，每次延長不得超過六個月。

四、落實行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應當依法進行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。

五、加強對當事人的權利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應當向當事人送達行政處罰事先告知書，并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權力或利用職務便利牟取不正當利益。

下一步，證監(jiān)會將認真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，進一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實好《證券法》、《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規(guī)定，依法從嚴打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

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